主席 Gary Gensler 也挨告!美国「18 州检察长」联手控告 SEC 越权执法

    根据周四提交的法院文件,美国18州联合对美国证管会(SEC)提起诉讼,指控SEC在主席詹斯勒(GaryGensler)的领导下「擅自越权」,试图「介入各州对数位资产的监管」。控告SEC违反《联邦行政程序法》这起诉讼由18位共和党籍的州检察长、去中心化金融教育基金会(DeFiEducationFund)联合发起,目前已在肯塔基州(Kentucky)东区地方法院立案,被告方包括SEC、主席GaryGensler以及其他4位SEC委员。GaryGensler过去一直断言,多数加密货币都是证券,主张加密货币公司必须注册并遵守SEC的规定。多年来,SEC也针对加密货币交易所币安、Coinbase和Kraken等大型业者发动多项诉讼。

    这项诉讼主张,SEC的「加密货币政策」是不合法的行政行动,违反了《联邦行政程序法》,因此请求联邦法官「禁止SEC继续对数位资产平台采取执法行动」。SEC对监管管辖权的全面主张是站不住脚的。这里指称的数位资产只是资产,而非联邦证券法涵盖的投资合约。这些提出诉讼的州检察长请求法院宣告「数位资产交易并非投资合约」,并且下令阻止SEC未来继续依据「数位资产平台没有促成这类次级交易注册为证券交易、交易商、经纪商或结算机构」来提出指控。

    单方面从各州手中夺取监管权诉状内容指出,各州已经建立了自家的加密货币监管范围,并且鼓励这块产业的发展。这些州检察长和DeFi教育基金表示:「SEC没有尊重这种权力分配。」他们说:相反地,SEC在没有国会授权的情况下,试图透过一连串针对数位资产产业的持续执法行动,单方面从各州手中夺取监管权,其依据是几乎所有数位资产的购买和销售都是「投资合约」,必须符合1933年《证券法》和1934年《交易法》规定的证券交易,理由是一些数位资产买家预期这些资产会在创造者的努力下价值攀升。诉状内容还提到「豪威测试(HoweyTest)」,也就是1946年美国最高法院用来判断「一项资产是否应被划分为投资合约,并因此认定为证券」的工具。

    SEC经常在执法行动中援引豪威测试作为判例来针对加密货币企业。在最新诉讼中,州检察长反驳这种作法,并表示「持续义务」和资产之间是有差别的。SEC不予置评本案提出之际,正值美国总统当选人川普(DonaldTrump)将加密货币行情带上高峰,而拜登(JoeBiden)总统任内的SEC主席GaryGensler即将卸任,预料川普将任命一位支持加密货币产业的人士来接任SEC主席。SEC一位发言人拒绝对这件案子置评。他表示:「虽然我们不对诉讼置评,州级的监管机构一直强力合作,揭发并起诉在加密货币市场中的不当行为。」

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